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卫星导航是全球最具有代表性的新兴产业之一，可以精准显现基于空间与时间包括位置在内的全部信息，已被广泛运用，对保障国家安全、促进经济和社会发展具有重要战略意义[1]。我国是继美国、俄罗斯之后第三个拥有自主卫星导航系统的国家，也是全空间技术与应用发展最快、申请专利数量最多的国家。专利是客观记载技术发展信息的载体，为科学研究与技术管理提供了重要信息支撑。从产业层面掌握静态技术创新优势、动态技术发展趋势，以及竞争格局演变是企业战略管澜显缭擞孟喽约际跤攀?RTA)指数评价特定产业内企业的技术竞争优势[2]。随后，左铠瑞比较中国和发达国家的专利特点，将RTA和快速增长领域(FGSI)、平均增长率(CV)指数相结合运用到国家层面，对各国不同技术领域的竞争优势和未来发展潜力进行分析[3]。邓洁综合利用专利信息构建RTA指标和加权平均存活年龄指标(Yaliv)，对产业发展的竞争情报进行挖掘，选择技术、国家、区域和申请人作为分析维度，从竞争环境和竞争实力两个层面对我国云计算产业进行了竞争态势分析[4]。专利丛林是短时间内，出现专利密集或者交叠生长的技术发展现象。袁晓东、罗恺运用帕累托位序规模法则对LED封装技术领域所有专利权人每年拥有专利状况，进行整体描述和测量，对我国LED封装技术专利丛林现象进行剖析[5]。许琦、冯羽静运用帕累托位序规模法则对专利信息的分析实例验证在一些专利申请活跃且具有广阔市场前景，并处于创新阶段的技术领域，专利丛林对技术发展的阻碍作用尤为明显[6]。本文基于专利情报实证研究，从静态专利数量、动态专利增长速率变化、授权专利聚散现象三个维度，采用RTA、技术增长率(RGRP)指标和帕累托位序规模法则，多维度、成系统地对中国卫星导航产业进行技术创新优势、技术发展趋势以及创新实力聚散程度的客观分析，研究中国卫星导航产业技术专业化模式与程度的特点和自主创新过程中专利丛林现象的生成规律。理论层面，创新性地将RTA、技术增长率(RGRP)指标和帕累托位序规模法系统性地运用于产业技术创新发展态势研究；在实践层面，通过对“专利丛林”态势的测算有助于全面客观了解产业技术创新发展的真实状况，准确把握分析并正视专利丛林现象的生成，为规避专利盲目申请，规范专利市场平台，促进产业健康发展提供了发展对策。1研究方法1.1相对技术优势不同技术区域的渐进式创新具有差异性，这种差异在时间推进的过程中持续积累，而同一技术领域内的技术创新态势和实力又呈现出地域性差异。专利技术优势通过连续的渐进式创新累积转化为产业技术创新不同的静态特征。RTA指标是Soete和Wyatt(1983)参考Balassa(1965)在研究国家间贸易活动时采用的相对竞争优势(Revealed Comparative Advantage,RCA)指标所构建[7]，并借此指标研究了10个OECD国家在41个技术领域的技术绩效及其变化[8]。本文采用RTA指数(见公式(1)),以美国为参照对象，对中国卫星导航产业技术优势进行测算，并用CV指数对卫星导航产业的技术集聚程度分析研究。RTA指标的测算相比单一专利数量指标分析具有明显优势：一方面，可以规避专利总量，即科研总体实力在不同技术领域存在影响的差异；另一方面，可以克服各专利技术领域中因为专利申请倾向不同而产生的差别。专利技术的绝对数量会因为技术领域的不同出现很大的差别，加权全球平均值可使RTA规避该影响，便于比较分析不同技术领域以及区域之间差别。RTA指标定义如下[9]：(1)以卫星导航产业为研究对象，其中， ∑Pij表示在技术领域j内国家i拥有的专利数量；表示技术领域j范畴内中国和美国拥有的专利数量；表示中国和美国在所有技术领域各自拥有总的技术专利数量。公式(1)表示两个国家在技术领域j的份额与两国在所有技术领域的平均份额的比。RTA值围绕1波动在同一国家的不同技术领域中表现不同，大于1的情况，说明该国在该技术领域具有相对优势；小于1的情况，则是该领域处于相对劣势的表现[10]技术增长率专利数量的绝对增长速度和相对增长速度动态反映出各技术领域技术创新发展的机会差异，以及不同于产业整体技术布局的差异性变化。技术增长率(RGRP)是假设技术增长最快的领域，也是未来发展占优势的领域，把技术增长作为专利相对增长速度的体现，把技术机会作为技术相对增长速度的体现。对技术专业化模式进行分析只可以对各区域在不同技术领域间的技术分布进行对比，不能评价技术分布的好坏，技术分布需要采用技术机会的概念进行评价。Laursen(1999)[11]，Andersen(1999)[12]和Marisili(2002)[13]等许多研究借助了这一假设，用专利增长速度体现技术机会[14]。本文采纳Vertova(2001)提供的方法，用专利数量的相对增长速度体现技术增长，并作为技术机会的反映。以美国为参照对象，通过挖掘、分析2012—2017年间卫星导航专利技术领域的专利申请数据，分析中国卫星导航产业各个技术领域的增长速率[15]。技术增长率指标定义见公式(2)。(2)式中，Pjt表示在时段内各国在领域j内的专利数；Pt表示在t时段内各国的总专利数量。RGRP值在1周围波动，大于1表明专利数量的增长速度高，技术水平帕累托位序规模法则帕累托位序规模法则通过专利所有权人、专利拥有量两个数据要素测算专利权人分布状况，从而得出专利权数量与技术专利数量两者的动态关系。将帕累托位序规模法则用于分析我国卫星导航产业技术专利的布局，不需要做引证分析，具有科学性。其表达式见公式(3)。N=AP-α(3)式中，P表示技术专利的数量；N表示专利所有权人的数量；A是固定常数；α则是帕累托系数。公式表明，权利人的专利数量分布，随着α数值的增大趋向均匀；持有少量专利的权利人数量，随着α数值的变小越来越多，权利人所持有的专利数量也呈现不均匀的现象。占据垄断地位的专利数量减少，专利数量减少的专利权人数量增加，呈现出扩散的趋势[16]。lnN=lnA-αlnP(4)本文选取的研究对象为2008—2017年中国卫星导航产业技术已经授权的专利所有权人数据，采用OLS回归法测算帕累托系数。通过取公式(3)两边对数得出回归模型公式(4)，通过数据的OLS回归分析和测算软件Eviews 5.0，计算α值即帕累托系数。2专利信息挖掘和情报分析2.1专利信息挖掘专利数据库是获取专利数据的重要来源，本文基于Innojoy专利数据库、WIPO和SIPO等网站的辅助，通过关键词的提取、修正,根据检索结果对检索式调整优化、确定,挖掘专利数据并分析获得卫星导航产业专利技术领域的构成分析图，对相关技术领域采用计量方法进行测算。其中对中国专利的获取包括中国大陆、香港和台湾地区，并采用国际专利分类(IPC)法对卫星导航专利技术分类，共分为五大类9个相关领域，如表1所示，并查阅国家知识产权局网站得到卫星导航技术领域的构成比例[17]。表1 基于专利IPC分类的技术领域分类表技术领域编号技术领域名称技术领域编号技术领域名称Ⅰ.G01测量;测试G04测时学G05控制;调节G06计算;推算;计数G07核算装置G08信号装置Ⅱ.H电学Ⅲ.B作业;运输Ⅳ.未知Ⅴ.其他H01基本电器元件H04电通信技术B60一般车辆2.2专利信息统计分析2.2.1 专利申请发展态势 从专利申请数量的整体态势(见图1)来看，美国一直处于专利申请数量和专利技术发展速度的领先地位，2009年以前始终领先于中国，位居全球第一位。近10年来中国发展迅速，并于2010年超过美国专利申请数量位居全球第一位。同时，中国卫星导航专利申请的总数量也以件位居全球第一位[18]。图1 全球、中国、美国卫星导航专利申请趋势比较中国卫星导航专利申请数量快速增长的原因：一是2000年北斗一号系统建成，向中国范围提供相应服务，同时围绕北斗技术的应用，位置服务与云计算、物联网与大数据等跨领域融合和集成应用产业也快速发展，带动外围专利数量的增加。二是政策的引导和扶持，2008年知识产权发展纲要颁布，很大程度上提升了人们知识产权保护和管理的意识，高新技术企业、知识产权贯标企业等高价值资质的建立都以专利的申请作为基础条件，有力地激发了企业专利的申请热情。三是国家、部委及地方北斗导航产业的政策引导也在一定程度上促进了专利数量的?专利技术分布 基于IPC分类号，从图2可以看出，相比其他领域，空间定位类技术，即G01S为中国、美国及欧洲等国家和地区共同的绝对优势。中国卫星导航技术的G01S19/42(无线电定向、无线电导航、无线电测距等)、H04L29/08(数字信息的传输，例如电报通信(电报和电话通信的公用设备入)和G01S19/33(卫星无线电信标定位系统；利用这种系统传输的信号确定位置、速度或姿态)三个领域与卫星导航专利技术的整体发展态势呈现一致，也是专利申请数量最多、技术发展最快的三个领域。图2 主要技术对比分布图2.2.3 专利丛林现象分析 从图3可以看出2008—2015年间，我国专利授权数量呈快速上升趋势，随着北斗导航卫星产业的蓬勃发展，2014年专利授权数量达到峰值。2008—2013年专利权人数虽有增长，但增长缓慢，远不及专利授权数量增长速率，反映出我国卫星导航产业不仅从专利数量上看取得了较大的成果，技术研发实力也呈现明显的聚集式发展，专利丛林现象存在一定可能性。图3 中国专利授权数量、专利权人数发展趋势图专利丛林现象的存在阻碍技术创新的同时，也有效制衡了国际竞争对手，倒逼创新联盟组建。中国在一定程度上已经步入国内专利丛林时代，专利丛林导致的技术壁垒有效制衡了国内的国际竞争对手，限制了过度的竞争，促成了产业联盟的稳固建立，带动了部分企业开展专利交叉授权，对相关产业由自由竞争阶段过渡到产业联盟阶段起到了助推作用。然而，中国距离进入国际专利丛林时代还有较大差距。新兴产业发展存在的不平衡和不充分，使得战略新兴产业整体还未正式步入国际专利丛林时代[19]。究其原因，创新激励政策是专利丛林现象产生的根源之一。创新过程中市场或者技术产生的不确定性可以通过创新政策进行有效降低，加剧专利竞赛，加速专利丛林的形成，或者增加专利丛林的密度[20]。3技术创新态势分析3.1RTA指数测算根据中美两国卫星导航领域的专利信息，计算中国卫星导航技术领域上的RTA和CV指数指标，如表2所示。从总体上看，在卫星导航产业9个具体领域的专利技术中，中国在测量测试(1.12)、信号装置(1.15)等6个领域的RTA指数大于1，说明中国卫星导航专利技术涉及的范围比较宽。在测时学(0.95)和一般车辆(0.99)领域的RTA指数略小于1，与其他领域相比，这两方面技术水平有待进一步提高并寻求关键技术突破，争取在更宽泛的领域上凸显出相对优势。同时从表2中分析可知，中国在卫星导航技术的各重要领域虽均有涉及，但技术实力呈现不均衡发展。表2 中国卫星导航技术领域上的RTA和CV指数序号技术领域技术领域名称中国RTA1G01测量;测试1.122H04电通信技术0.933G08信号装置1.154G06计算;推算;计数0.795H01基本电器元件1.016B60一般车辆0.997G05控制;调节1.098未知—09G07核算装置测时学0.9511其他—012CV指数0.51注：数据来源：根据中华人民共和国知识产权局数据计算得出。从具体技术水平来看，中国卫星导航在信号装置、测量测试技术领域优势较为明显，但在电器基础元器件领域处于相对劣势，表明基础应用技术的自主研发力量较为薄弱，尽早增强卫星导航基础技术的核心竞争力成为今后发展的侧重点。除此之外，计算、推算和计数(0.79)、电通信技术(0.93)等领域也无明显优势，需要加大针对性的研发投入和战略布局，提升关键技术的核心竞争力。从CV指数上看中美两国相近，分别为0.51和0.50，表明两国专利技术的分布程度较为接近。虽然近年来中国在卫星导航专利数量发展较快，但是技术水平有待进一步提高，尤其在基础理论研究、基础技术的重点突破等方面，因此，在保持自身竞争优势的前提下，继续加强技术专利的战略布局和科研实力投入，不断实现技术创新是中国卫星导航技术水平进一步提高的有效路咀ɡ际趿煊蚍⒄顾俾什馑闾崛》治鲎ɡ菘庵兄泄?012—2017年在卫星导航各技术领域的专利技术数据，计算卫星导航技术领域上的RGRP指数指标，如图4所示。图4 2012—2017年中国卫星导航专利技术各领域发展速率总体来看，各领域均呈现正向增长的趋势，尤其在G07(核算装置)领域发展速度最高，增长达300%，G05(控制；调节)、G08(信号装置)和G01(测量：测试)领域中的增长率也呈现较快增长，增长率接近或超过200%，G01(测量：测试)、G06(计算；推算；技数)和B60(一般车辆)等区域增长率也超过100%，但是H01(基本电器元件)、H04(电通信技术)虽然呈现正向增长，但是增速相对较慢，说明我国近年来在卫星导航技术各领域整体呈现快速发展的情况下，基础研究科学方面，比如元器件、基础测算等领域的技术竞争力还有较大的提升空间，同时产业发展动态与专利技术的快速发展是否正相关也需要进一步帕累托位序规模法则测算帕累托位序规模法则可用于整体描述或测量各技术领域的所有专利权所有人年度授权专利的整体情况。随着北斗导航系列卫星自主研制的成功，以及产业扶持、激励政策的引导，更多的专利权人致力于卫星导航技术的投入发展，每年都会出现新的专利持有人。更多的研发投入和市场激励是持续创新的基础和动力，专利数量的快速增长及大量创新主体的涌现，促使淡化了拥有多数专利的权利人在具体技术领域的相对优势。根据专利的审查周期，选取2008—2017年期间授权专利和专利权人数等数据进行分析描述。专利权人数随着授权专利数量的增多逐渐下降，拥有5件及以上数量授权专利的权利人数在各年份都很少见，但是最多数量的是每年拥有1件授权专利的权利人，且呈现逐年减少的趋势。整体而言，每年较少权利人具有较大数量专利，而较多的权利人具有比较少量的专利，具有创新优势的少数专利权人拥有了主要的专利。本文运用OLS数据回归分析和预测工具Eviews 5.0计算α值即帕累托系数，如表3所示，显著性水平全部在1%，模型整体拟合优度表现较好，α值呈整体上升趋势，特别是2014—2017年帕累托系数持续上升。整体上表明，每年较少的专利权人拥有较大数量的专利权，而拥有少量专利的权利人占了绝大多数，并且呈趋向均匀的态势，同时，专利权人拥有的授权专利数量差距日渐变小。帕累托系数连续上升的同时，具有多数专利的权利人数据却在逐年上升，表现为专利聚集的变化趋势，意味着处于创新阶段的卫星导航技术领域，目前整体发展态势较好，专利丛林现象不明显，如图5所示。但必须认识到，卫星导航作为新兴产业，在测算期间尚不完全稳定，因此仍然需要注意规避在自主创新的过程中专利丛林现象带来的负面影响。表3 帕累托系数每年xxx专利权人数Pareto Alphas标准差R年为192位1.(-13.64)?0..年为213位1.(-8.2)?0..年为241位1.(-8.88)?0..年为259位1.(-10.14)?0..年为310位1.(-9.84)?0..年为331位1.(-12.03)?0..年为317位1.(-10.32)?0..年为281位1.(-11.56)?0..年为193位1.(-10.57)?0..年为51位1.(-6.79)?0..8850注：括号外面是pareto系数；括号里面是T统计值；*号表示在1%上的显著水平。图5 2008—2017年专利数据OLS回归分析4结论与建议研究结果表明：一方面，从卫星导航产业各技术领域上看，中国在信号装置及测量测试领域优势明显，在基本电器元件领域相对优势较弱，加强基础应用技术自主研发，尽早在卫星导航领域形成核心竞争力成为今后发展的侧重点；另一方面，卫星导航作为全球战略性新兴产业，我国又处于围绕具有自主知识产权北斗导航卫星相关技术自主创新高速发展时期，根据帕累托位序规模系数的OLS回归分析，技术创新实力的聚集在正向发展的背景下还存在一定不稳定的现象，因此专利丛林现象的预测和规避在现阶段不容忽视。根据上述结论提出政策性街恫ㄕ铰砸家曰⊙芯课诵奈佬堑己绞怯牍野踩⒐窬煤蜕缁岱⒄狗⒄瓜喙氐氖种匾恼铰宰试矗丶际醯淖灾骺煽厥潜Ｕ瞎野踩痛俳窬梅⒄沟母尽＜忧恳曰⊙芯课诵牡募际醭晒；ぃ蕴嵘夜诠噬系暮诵木赫哂泻苤匾囊庖濉Ｒ环矫嫱ü赏揪抖曰⊙芯砍晒臃⒚髯ɡ⒓际趺孛艿榷喾矫媸凳┍；ぃ涣硪环矫嫱ü咭级曰〖际醯淖灾骺煽亍⒆灾鞔葱录际醭晒淖ㄏ罴だ⒆ㄏ羁萍即葱缕教ǖ拇罱ǖ榷嗲澜屑だ＞】煨纬梢员倍肺佬堑己较低郴〖际醭晒诵牡闹恫ㄕ铰砸继逑导仁潜匾囊彩墙羝鹊腫21]实施专利集中战略聚集研发实力专利分散是研发实力不集中的直观体现，实施专利集中战略是聚集研发实力的有效策略，选择特定的竞争细分技术领域并且技术领域的专利尽可能集中以获得收益。对专利或者专利组合结合技术领域的不同特点开展针对性的分分类管理，采用约定，许可，转让等法定形式，搭建专利集中平台，实施专利集中管理。以签订合同形成的专利联盟、建立专业化的专利管理公司等作为专利集中的具体表现形式，既可以有效降低交易的成本，也能够克服剽窃问题并实现技术互补。总之，实施专利集中战略可以有效规避专利分散带来的诸多问题，促进中国企业自主创新[22]调整创新激励政策平衡保护创新与专利丛林的博弈保护创新与专利丛林作为一个事务的两个方面，客观存在于部分技术领域，尤其存在于处于创新阶段、专利申请活跃且市场前景较为广阔的领域。专利丛林本身对产业发展既有对自主创新阻碍的消极影响，也有对外来无序竞争对手限制的积极作用。分产业类型、分发展阶段对创新激励政策进行调整，并且把卫星导航产业专利丛林测算作为政策调整的依据，是发挥政策调控作用，平衡保护创新与专利丛林关系的有效办法。□参考文献[1] 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文章来源：《工业技术创新》 网址: http://www.gyjscxzz.cn/qikandaodu/2020/0813/565.html